Национальный банк Украины в мае 2026 года применил санкции к одному банку и девяти небанковским финансовым учреждениям за нарушение требований финансового мониторинга и валютного законодательства, сообщила пресс-служба регулятора.
Наибольшие штрафы получили финансовые компании «Контрактовый дом» и «Свифт Гарант» — по 135,15 млн грн каждая. Регулятор установил, что компании ненадлежащим образом организовали систему финансового мониторинга: недостаточно проверяли клиентов, в частности политически значимых лиц, неправильно оценивали риски, не обеспечили контроль за подозрительными операциями и не предоставляли всю необходимую информацию.
Штрафы для других учреждений
Страховая компания «ВУСО» заплатит 40,7 млн грн из-за недостатков в финансовом мониторинге клиентов и политически значимых лиц, ошибок в оценке рисков и неполного предоставления информации регулятору.
Банк «Авангард» оштрафовали на 2 млн грн за ненадлежащее выявление подозрительных операций и слабый анализ транзакций. Банк также получил письменные предостережения за недостатки внутренних процедур и ошибки в отчетности по валютным операциям.
Финансовая компания «1 Безопасное агентство необходимых кредитов» должна заплатить 6,13 млн грн за нарушения в организации мониторинга, проверке клиентов и работе с политически значимыми лицами.
Финансовую компанию «А Финанс» оштрафовали на 800 тыс. грн за нарушение правил валютно-обменных операций: клиентам не всегда выдавали расчетные документы, а один пункт обмена не имел надлежащей системы видеонаблюдения.
Штраф в 799 тыс. грн получила финансовая компания «МБК» за ненадлежащую проверку клиентов, проблемы с системой мониторинга и ошибки в отчетности.
Меньшие штрафы наложили за нарушения во время валютно-обменных операций: «Ломбард №1» — 200 тыс. грн, «Альянс Капитал Груп» — 100 тыс. грн. Компания «Альфа-Инвест Груп» получила письменное предостережение за невыдачу расчетного документа.