Національний банк України у травні 2026 року застосував санкції до одного банку та дев’яти небанківських фінансових установ за порушення вимог фінансового моніторингу та валютного законодавства, повідомила пресслужба регулятора.
Найбільші штрафи отримали фінансові компанії «Контрактовий дім» та «Свіфт Гарант» — по 135,15 млн грн кожна. Регулятор встановив, що компанії неналежно організували систему фінансового моніторингу: недостатньо перевіряли клієнтів, зокрема політично значущих осіб, неправильно оцінювали ризики, не забезпечили контроль за підозрілими операціями та не надавали всю необхідну інформацію.
Штрафи для інших установ
Страхова компанія «ВУСО» сплатить 40,7 млн грн через недоліки у фінансовому моніторингу клієнтів і політично значущих осіб, помилки в оцінці ризиків та неповне надання інформації регулятору.
Банк «Авангард» оштрафували на 2 млн грн за неналежне виявлення підозрілих операцій і слабкий аналіз транзакцій. Банк також отримав письмові застереження за недоліки внутрішніх процедур та помилки у звітності щодо валютних операцій.
Фінансова компанія «1 Безпечне агентство необхідних кредитів» має сплатити 6,13 млн грн за порушення в організації моніторингу, перевірці клієнтів та роботі з політично значущими особами.
Фінансову компанію «А Фінанс» оштрафували на 800 тис. грн за порушення правил валютно-обмінних операцій: клієнтам не завжди видавали розрахункові документи, а один пункт обміну не мав належної системи відеоспостереження.
Штраф у 799 тис. грн отримала фінансова компанія «МБК» за неналежну перевірку клієнтів, проблеми із системою моніторингу та помилки у звітності.
Менші штрафи наклали за порушення під час валютно-обмінних операцій: «Ломбард №1» — 200 тис. грн, «Альянс Капітал Груп» — 100 тис. грн. Компанія «Альфа-Інвест Груп» отримала письмове застереження за невидачу розрахункового документа.